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前基金经理知悉基金未公开信息控制他人证券账户交易

2023-08-01 15:06:42 來源: 搜虎网 作者:搜虎网

  

基金行业又一“老鼠仓”案被曝光。 所谓“老鼠仓”,是指基金从业人员在使用基金资金买入某种股票之前,先用个人资金低位买入该股票,待基金资金拉高股价后,再将个人持仓先卖出。达到一个高水平。 获取利润的行为。

近日,浙江证监局开具罚单显示,原某基金公司基金经理刘某利用职务便利,知悉所管理基金未公开信息,控制他人证券账户进行聚合交易。 讽刺的是,刘先生任职期间该基金亏损超过40%,刘先生经营的“老鼠仓”交易也损失超过30万元。

_老鼠管仓下一句_老鼠仓行为的法律责任

就算赔钱也会被罚款! 东窗事件后,“老鼠”刘某被监管部门罚款30万元。

老鼠仓行为的法律责任__老鼠管仓下一句

“老鼠仓”严重违反公开、公平、公正原则。 基金投资者的钱不是用来正常投资的,而是用来为少数人牟利“抬轿子”,损害了投资者的利益,严重破坏了资本市场的规则。 ,扰乱金融市场秩序。

在监管部门大力整治下,资本市场“鼠疫”得到有效遏制。 近年来,监管部门加大对资本市场的监管力度,证监会严肃查处了多起基金领域违法违规行为。 从小基金公司到知名基金公司,从公募基金到私募基金,“老鼠”全部落网。 当然,要彻底铲除“老鼠仓”并不容易。 “老鼠仓”保密程度高,寻找取证难度大。 一些基金管理人凭借其专业性和对市场的熟悉程度,可以利用各种手段逃避侦查,违法交易往往跨越多个机构和个人的账户。

严惩“鼠仓”需多措并举。 针对“老鼠仓”查找取证困难的情况,可以利用大数据等手段加大查处力度。 监管部门要充分利用科技进步成果,利用大数据对违法行为实施精准打击。 基金业应进一步完善从业人员自律管理,约束从业人员的执业行为。 中国证监会正在积极探索建立健全与注册制改革相适应的投资者保护基础制度体系,极大提高了违法成本。 日前,证监会印发的《关于加快公募基金行业高质量发展的意见》提出,督促基金管理人继续加强投资研究内部控制建设,规范基金投资管理。加强对基金投资交易的监测、分析和跟踪检查。 严格管理投研人员通讯工具、股权投资等行为,有效发挥研究、交易、风控、合规、监管等环节的监督和制衡作用,严厉打击“老鼠仓”、市场行为操纵、利益输送、不正当交易等损害基金持有人利益的违法违规行为,建立违法违规“黑名单”制度和公示机制。

此外,还可以调动媒体等力量,加大社会监督,营造证券违法行为“人人喊打”的局面,让“老鼠”难以前行。

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