9月15日，中国基金会协会发布的14条处罚公告引起业界广泛关注。 这14份公告涉及百亿私募映雪投资及其四家关联公司，多达9名高管被罚款。

经查，映雪投资未履行审慎、勤勉义务，违反合同约定的投资限制进行投资，未向投资者披露可能影响投资者权益的重大事项，未配合自律。并按要求进行管理，并向投资者做出保护资本的变相承诺。 因收入等五个方面存在违规行为，中基协取消上海映雪会员资格，公开谴责，并暂停私募基金产品注册六个月。

映雪投资旗下四家公司：莱茵映雪投资、雪山基金、智谷资产、漱石投资也被罚款。 在：

映雪投资51%控股的公司莱茵映雪投资存在未向投资者披露关联交易、未保留完整投资运营决策资料、未更新注册信息、未满足人员配备要求等四项违规行为。 中国基金会协会决定公开谴责莱茵映雪投资，并暂停其私募基金产品注册六个月；

持有映雪投资4.2%股份的雪山基金也被指存在未向投资者披露关联交易、违反专业经营原则、未落实投资者适当性管理要求、违规兼职等四项违规行为。普通员工。 协会公开谴责并暂停其私募基金产品注册六个月。 关联交易中，雪山基金董事长郑宇为映雪投资执行合伙人、实际控制人；

持有映雪投资20%股份的智谷资产也因未向投资者披露关联交易而违规，中国证券投资基金业协会最终决定对其予以警告；

映雪投资执行合伙人郑宇还于2013年7月至2017年9月担任漱石投资执行合伙人。任职期间，漱石投资犯有两项重大违规行为，包括违反合同规定的投资限制进行投资、其从业人员、营业场所不符合私募基金管理人登记条件。 中国基金管理业协会决定撤销漱石投资的管理人登记。

不仅如此，中国基金会协会还决定对上述5家公司的9名高管进行处罚，包括：取消郑宇（映雪投资执行合伙人、莱茵映雪投资法定代表人、时任漱石投资执行合伙人）人员、雪山基金董事长）的基金专业资格，并公开谴​​责映雪投资合规与风控负责人季辰赞。

与此同时，中国基金管理业协会公开谴责莱茵映雪投资时任合规与风控负责人陈一峰； 雪松基金法定代表人、总经理林志，以及时任雪松基金合规与风控负责人杜学礼、黄某。 他希望公开谴责； 公开谴责漱石投资时任合规与风控负责人刘义东； 并对智谷资产法定代表人、执行董事、总经理李震，公司合规与风控负责人杜伟毅给予警告。

映雪投资五项重大违法行为被罚款

9月15日晚，中国基金会协会发布的纪律决定书显示，百亿私募股权公司——上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称“映雪投资”）存在五项重大违规行为：

一是未尽到审慎勤勉义务。 映雪投资旗下管理三款产品：“映雪康福一号私募证券投资基金”（以下简称“康福一号”）、“映雪特殊机会一号私募股权基金”（以下简称“映雪康福一号”） （简称“特殊机会1号”）“），“映雪五购15号私募股权基金”（以下简称“五购15号”）发行人发行后未能根据托管人的建议调整估值公司持有的一只债券出现重大违约，使得估值难以客观、准确地反映债券价值和风险。不仅如此，特别机会一号、五购一号的部分定期报告披露的基金净值15、“映雪五购33号私募证券投资基金”未经托管银行审核。

二是违反合同规定的投资限制进行投资。 “康富一号”合约规定，单只债券的投资比例不得超过基金总资产的10%。 经查阅“康富一号”的证券交易记录，2019年至2022年，该产品投资多只债券时，单只债券的比例高于基金总资产的10%。

三是未向投资者披露可能影响投资者权益的重大事项。 投资“康福一号”和“特机一号”的基础债券发行人出现大幅违约。 上述产品均未向投资者如实披露债券底层风险。 相反，他们在当年的年报中仍然表示，“目前我们持有的债券都是经过仔细研究后选择的信用风险最小、基本面良好、久期很短、性价比较高的债券”。

四是不按要求配合自律管理。 为认定涉嫌违规行为，协会要求映雪投资提供其管理产品“映雪无购26号私募证券投资基金”的交易记录、信息披露记录等材料，并对涉嫌违规行为提供合理解释。 映雪投资未向协会提供信息，理由是“相关诉讼案件目前正在审理中，不方便提供解释”。

五是变相向投资者承诺保护资金和利润。 根据上海金融法院相关民事裁定书，2020年8月，映雪投资向“映雪五购32号私募证券投资基金”投资者发出说明函，解释如果投资者实际赎回资金低于比投资本金加利息的总额由映雪投资通过柜台补足。

鉴于上述基本事实、情况和审理情况，根据《基金法》第一百一十一条第三项、《私募基金监管办法》第二十九条、《会员管理办法》第二十九条、第二十九条的规定，根据《办法》第八条规定，中国基金会计协会决定取消映雪投资会员资格，公开谴责，并暂停私募基金产品注册六个月。

4家关联公司和9名高管同时被罚款

除映雪投资处置决定外，杭州莱茵映雪投资有限公司（以下简称“莱茵映雪投资”）、上海智谷资产管理有限公司等多家关联公司也做出了处置决定。莱茵映雪投资有限公司（以下简称“莱茵映雪投资”）这些纪律决定披露了更为具体的关联交易细节。 。

不仅如此，中国基金会协会还决定对映雪投资及相关公司的9名高管进行处罚，如：取消郑宇（2012年4月至今映雪投资执行合伙人、2015年4月至今莱茵映雪执行合伙人）的职务。 投资法定代表人（2013年7月至2017年9月担任漱石投资执行合伙人、2015年7月至2020年9月担任雪山基金董事长）的基金专业资格； 公开谴责映雪投资控股负责人季辰赞的合规行为。

与此同时，中国基金会协会还决定公开谴责时任莱茵映雪投资合规与风控负责人陈一峰； 雪山基金法定代表人、总经理林志、时任雪山基金合规与风控负责人杜学礼、黄曦公开谴责； 时任漱石投资合规与风控负责人刘益东公开谴责； 智谷资产法定代表人、执行董事兼总经理李震，公司合规与风控负责人杜伟毅警告称。

关联公司1：莱茵映雪暂停产品注册半年

其中，映雪投资51%控股的公司莱茵映雪投资存在四项违规行为：

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