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多家私募遭中基协点名处分或开出罚单(名单)

2023-08-15 15:08:23 來源: 搜虎网 作者:搜虎网

  

多项私募被中国基金会协会点名。 8月14日,北京商报记者注意到,中国基金会协会近日发文称,取消北京泽盈投资有限公司等3家机构私募基金管理人登记。8月起,中国基金会协会基金会协会和地方证监局也对多家私募股权公司进行了处罚或罚款。 年初以来,强力监管信号凸显。 截至8月14日,共有2055笔私募被取消。 其中,中国基金会协会取消定向增发1616起,占比78%。 这一数字同比增长超过320%。 有业内人士表示,私募注销数量大幅增加,反映出监管部门明显加强了对私募行业的规范管理。 在上述背景下,私募股权投资也应加强合规管理和风险管理,避免被市场淘汰。

多家私募被处罚

近日,中国基金会协会发文称,北京泽盈投资有限公司、中农宝莱(北京)股权投资基金管理有限公司、北京汇深华盛投资基金管理有限公司已达到公示期3个月未主动联系协会。 提供取消条件的有效证明材料。 中基协将取消这三家机构的私募基金管理人登记,并将上述情况录入资本市场诚信档案库。 被注销的机构不再具有私募基金管理人资格,不得再以私募基金名义开展业务。

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除了因失联被取消外,近期还有多家私募基金被中国基金会协会点名。 8月11日,中国基金会协会指出,上海新绰投资管理有限公司(以下简称“上海新绰”)、华物(北京)投资管理有限公司、南京安次投资管理有限公司等三家公司涉嫌违法违规。有限公司在私募股权领域存在违规行为。 其中,上海新绰因未履行审慎勤勉义务、未披露影响投资者权益的重大事项,被中基协公开谴责,暂停受理私募产品备案6个月。

而就在一周前,即8月4日,又有三项纪律处分决定针对的是上海源石资产管理有限公司、北京嘉富城资本管理有限公司(以下简称“嘉富城资本”)和北京嘉富城。嘉富诚资本管理有限公司与富诚资产管理有限公司存在问题。其中,嘉富诚资本因向不合格投资者募集资金且未按规定申请私募基金产品备案,被公开谴责并停牌3个月。及时地。

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除了中基协对私募行业机构的严格管控外,各地证监局也在8月份对多家私募机构开出了罚单,相关机构的多名高管也难逃责任。 8月7日,深圳前海义乌资产管理有限公司、杭州得到资产管理有限公司收到罚款。 由于私募业务中存在多起违规行为,各公司及其总经理相继被罚款。 此外,还有私募大庆力科产业基金管理有限公司董事长出具的警告信。

总体来看,私募处罚较多与未审慎、勤勉尽责有关。 私募基金运作不合规也是一大原因,如未办理私募基金产品备案、未履行风险管理责任、未向投资者披露重大事项等。 此外,私募股权业务中的不当行为也会引起监管关注,如内幕交易、非公司员工参与交易等。

私募股权基金监管__私募监管暂行办法

监管信号凸显

从机构注销数据来看,年初以来,中基协针对私募推出强势监管模式,行业“洗牌”加速。 据中国基金会协会官网显示,2023年以来,共取消私募2055笔。其中,主动取消和按公告取消的私募数量分别为403笔和36笔,其余中国基金会协会注销1616件,同比大幅增长328.65%。 %,占年内注销机构总数的78%。 相比之下,2022年同期,注销的私募公司有1208家,其中被中国基金会协会注销的公司仅有377家。

IPG中国首席经济学家薄文曦指出,私募注销数量同比大幅增加可能有多种原因。 一方面,部分私募可能面临资金压力或未能达到预期收益而选择注销。 另一方面,对于一些涉嫌违法违规或不符合业务发展条件的私募基金管理人,监管机构加大了审查力度,迫使问题私募基金退出。 总而言之,私募注销数量的大幅增加,或许反映出监管部门对私募行业监管力度的加强。

正如白文曦所言,2023年以来,强力监管的信号逐渐凸显,私募行业规则迎来全面补充升级。 2023年2月24日,中国基金管理业协会发布《私募股权投资基金登记备案办法》及配套指引,自5月1日起施行。依法解散、破产等情况,协会将注销其私募基金管理人登记并予以公告。

7月14日,中基协发布《中国证券投资基金业协会自律检查规则》和《私募基金管理人失联处理指引》。 其中,《私募基金管理人失联处理指引》进一步明确了私募基金失联标准,完善了私募基金失联处理程序。

在薄文熙看来,更加严格的监管可以提高私募行业整体风险防控能力,规范市场秩序,增强行业透明度和公信力,有利于促进合规经营,提升私募行业的专业水平和服务。资金质量对私募股权行业的发展具有重要意义。

另一位市场分析人士指出,在监管要求趋严和一系列监管规定背景下,私募股权需要加强合规管理、规范经营行为、提高投资者保护意识、增强风险管理能力、注重信息披露。 确保自身合规运营,避免被市场淘汰。

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