北交所修订转让指引，要求董事、监事、高级管理人员承诺转让期间不减持

中新经纬10月8日电 据北京证券交易所网站8日消息，北京证券交易所修订了《北京证券交易所上市公司持续监管指引第7号——董事会转让》（以下简称《指引》）简称《董事会转让指引》），要求持股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员承诺在转让过程中公司“不减持”。

北交所指出，转转机制涉及多层次资本市场协调发展，关系投资者切身利益。 因此，本次修订《董事会转板指引》高度重视投资者权益保护，力争形成有序、规范、常态化的转板安排。

主要修订内容包括：

一是引导上市公司稳步起步。 愿意转让的上市公司应从实现长期健康发展和投资者有效回报出发，认真评估是否符合转让条件，选择专业素质良好的保荐机构，稳步启动和推进转让工作。

二是夯实中介机构“把关人”职责。 要求保荐人勤勉尽责，充分了解公司情况，并在此基础上与公司签订保荐协议并及时报告，帮助公司扎实做好转让准备工作，实现平稳起步、稳健发展。推进转移工作。

三是进一步简化转让手续。 保荐机构报送备案文件后，北交所将按照规定进行完整性核查，开展股票交易核查，并就涉及的重要监管事项与沪深交易所进行沟通协调。 相关工作完成后，公司可召开董事会、股东大会审议董事会转让事项。 这一程序安排为董事会转接程序启动前的准备工作奠定了坚实的基础，有利于确保公司更顺利、高效地推进董事会转接工作。

四是强化“重点少数民族”监管。 控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员须承诺公司在转让期间“不减持”，防止相关主体利用“欺骗性”转让牟利、损害权益的投资者。 同时，加强异常交易监管，严厉打击内幕交易、操纵市场等违法行为。

具体而言，《转板指引》明确，上市公司董事会、股东大会按照本指引第八条、第九条规定作出决议时，应当及时披露董事会决议公告。董事、股东大会按照本所信息披露相关规定执行。

上市公司在披露董事会决议公告时，还应当披露董事会审议董事会换届相关事项的提示性公告。 内容至少应包括：

（一）董事会对拟申请转任董事会相关事项的审议时间、结果等基本情况；

（二）对比上海证券交易所、深圳证券交易所规定的拟发行板块上市条件，并结合上市公司披露的信息，一一说明其是否符合拟发行板块上市条件；

（三）上市公司聘请保荐机构；

（四）上市公司对董事会转板待审核、董事会转板能否完成的不确定性等事项进行了充分的风险揭示；

（五）上市公司控股股东、实际控制人对本次转让的主要意见，以及自本提示公告披露之日起上市公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员发表的意见提交转让申请期间不减持股份的公开承诺。 上市公司披露不存在控股股东、实际控制人的，第一大股东应当按照前述要求履行相关义务；

（六）上市公司董事会已就董事会换届作出审慎决定，终止董事会换届的，未来六个月内不再筹划或审议董事会换届事项；

（七）其他应当说明的事项。

保荐机构应当对前款事项发表明确意见，并与提示性公告一并披露。

此外，北交所和沪深交易所完善转板监管协调机制，及时妥善解决市场主体在转板过程中遇到的新情况、新问题。 相关协作安排聚焦市场需求，将进一步畅通转板机制，实现前移服务，推动板转工作质量提升。

北交所表示，本次优化转板机制，不仅有利于加强多层次资本市场互联互通，也为北交所上市公司的发展壮大提供多元路径。 《转让指引》发布后，愿意转让的上市公司可以按照规定开展选聘保荐机构等转让相关工作。

接下来，北交所表示，将继续坚持市场化、法治化原则，加强投资者权益保护，切实维护市场平稳运行，推动发挥市场化长期积极作用。转机制，进一步团结资本市场服务实体经济、支持科技。 创新协同。 （中新经纬APP）

现在送你60元福利红包，直接提现，无需任何技巧~~~快来参加活动吧！

海量信息、精准解读，尽在新浪财经APP

搜虎网转载此文目的在于传递更多信息，不代表本网的观点和立场。文章内容仅供参考，不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。