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上交所细化业务申请和受理流程优化做市评价指标

2023-11-30 12:04:20 來源: 搜虎网 作者:搜虎网

  

修订后的《基金做市指引》将于2023年12月1日起实施。同时,证监会发布的《上​​海证券交易所基金业务指引第2号——上市基金做市业务(2022年第二次修订)》上海证券交易所于2022年11月30日废止。

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据悉,《基金做市指引》主要内容包括基金做市业务的总体要求、业务申请条件和受理程序、基金做市商的报价义务、权利、评价、风险管理、合规与内部控制等。 、监督管理等方面。

其中,关于业务申请条件,《基金做市指引》明确了证券公司、商业银行、保险机构、信托公司、基金管理公司、财务公司及其子公司等专业机构,或者经国务院认可的其他专业机构。上海证券交易所的,可以向上海证券交易所申请成为基金做市商。

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需要注意的是,专业机构申请成为上海证券交易所基金做市商时,须符合以下条件: 拟申请机构为证券公司的,须取得经批准的证券做市交易业务许可证国务院证券监督管理机构; 必须具备开展做市业务的能力。 所需的专业人员和技术体系; 以自有资金开展做市业务; 制定完整的做市业务实施方案、业务管理办法、风险管理制度、应急预案等相关内部管理制度; 最近一年内做市业务没有因违法行为被中国证监会、上海证券交易所采取监管措施、纪律处分或者行政处罚的; 中国证监会和上海证券交易所规定的其他条件。

上交所网站显示,截至目前,上交所共有中金公司、中信证券、中信证券、华泰证券等20家基金做市商。

此外,《基金做市指引》重点关注受理流程,对于申请机构符合条件、材料齐全的,上交所将在文件齐全后5个交易日内组织专项检查和技术测试。 通过专项检查和技术测试的,上交所将在10个交易日内作出决定,并通知申请人。 对机构进行的专项检查和技术试验不包括在上述期限内。 做市商的申请获得批准的,上海证券交易所将向市场公告。

同时,《基金做市指引》规定,经上交所同意成为主做市商的专业机构,在收到上交所通知后,应当及时与上交所签订做市商协议。上海证券交易所明确双方的权利和义务。 未签订做市商协议的,不得作为主做市商提供做市服务。 协议内容如有补充或变更的,须签订补充协议进行更新。

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