11月14日，深圳证监局通报辖区恒泰华盛资产管理有限公司（以下简称恒泰华盛资管）违规行为。 经查，公司募集的宁波梅山保税港区宏源互联网投资合伙企业（有限合伙）未及时向中国证券投资基金业协会办理登记备案手续。 此外，公司旗下不少基金存在基金风险水平与部分投资者风险承受能力不匹配的情况。

根据相关法律法规，监管部门对恒泰华盛资管多项违规行为进行了处罚，并发出警告信。 该公司董事长郝丹也因此受到处罚。

据悉，恒泰华盛资管是一家私募股权投资基金管理人，自2013年成立以来已管理超过50只基金。根据协会记录，该机构拥有长期处于清算状态的基金。

涉及募集资金未备案等。

11月14日，深圳证监局通报辖区内恒泰华盛资产管理有限公司违规情况。 据监管披露，该公司在从事私募基金业务活动的同时，向宁波梅山保税港区宏源互联网募集私募基金。 投资合伙企业（有限合伙）未及时向中国证券投资基金业协会办理登记备案手续。

一般来说，基金管理人取得营业执照后，必须向协会登记后方可募集资金。 未经登记，不得募集资金。 募集完成后即可设立股权投资基金。 设立完成后，基金管理人须在规定的时间内到协会办理基金产品登记。 注册完成后，他就可以去目标公司投资企业。

恒泰华盛资产管理有限公司是经中国基金业协会注册的私募股权投资基金管理机构。 成立于2013年8月22日，注册资本1亿元。 郝丹为主要投资人，占股96%，其余由深圳市华盛十八期股权投资企业（有限合伙）投资设立。

深圳证监局表示，恒泰华盛资管的违规行为还不止于此。 其管理的大部分基金都存在基金风险水平与部分投资者风险承受水平不匹配的情况。 例如华盛国海创盈6号基金、宁波梅山保税港区鸿翔汇盈投资合伙企业（有限合伙）等。

同时，前述华盛国海创盈6号基金未保留部分投资者适当性管理相关信息，还投资了恒泰华盛汇盈1号股权投资私募基金和恒泰华盛汇盈2号股权投资基金。 在私募基金管理中，未按照基金合同的约定向投资者披露可能存在的利益冲突。

经深圳证监局核查研究，该公司已受到处罚，恒泰华盛资管已被出具警告信。 违规期间，郝丹还担任公司法定代表人和董事长，负责公司的经营管理和投资决策，也将受到警告信的处罚。

有资金长期处于清算状态

虽然恒泰华盛资管在协会注册的机构类型为私募股权和创投基金管理人，但从其官网的介绍来看，该公司还拥有相关的证券私募股权投资业务。

值得注意的是，在列出的相关基金动态中，部分基金已经出现巨额赎回。 例如，深圳宏源太平资产管理有限公司管理的宏源兴源11号私募证券投资基金于2023年11月2日发生巨额赎回，巨额赎回比例高达24.34%。

深圳市宏源太平资产管理有限公司是恒泰华盛资产管理旗下子公司之一，专注于量化对冲和海外投资。 启信宝信息查询显示，恒泰华盛资产管理持股约70%，郝丹担任董事长。

与二级市场投资相比，公司在一级市场和一级半固定市场的拓展更为广泛。 据悉，恒泰华盛私募投资基金已累计管理超过44只基金，累计管理规模超过55亿，投资了20多家主板、创业板上市公司。

此外，恒泰华盛资管还与多家上市公司进行产业并购，参与了360、迈瑞、百行网、乐豆游戏、魔林游戏、商汤科技、拓美等多家公司的股权投资项目媒体。 管理5支产业整合及并购基金，总规模40亿。 其中，政府参与的引导基金规模达到30亿元。

据中国证券投资基金业协会官网信息披露，恒泰华盛资管自2013年成立以来，已管理50余只基金，但不乏长期处于清算状态的基金（指存在私募基金管理人提交清算后超过6个月）。 尚未完成清算的私募股权基金）。

2023年以来，私募股权违规和罚款大幅增加，监管部门持续用高压打击资本市场各类违法行为。

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