因违规减持，沃乐家居（603326.SH）大股东被罚款、没收近5000万元。

9月15日晚间，沃乐家居公告称，股东于凡一及其一致行动人已收到中国证监会江苏监管局（以下简称江苏监管局）下发的《行政处罚事先通知书》 ）。

江苏证监局决定责令范毅及其一致行动人改正，给予警告，没收违法所得1653.49万元，并处罚款3295万元。

中国证监会发文称，于凡一及其一致行动人无视法律法规和监管要求，公然违反规定减持公司股票。 其性质严重，影响恶劣，应当严惩。

从于凡一及其一致行动人违规减持到《行政处罚事先通知书》下发，仅过了十天。 监管部门对违法行为进行严厉、迅速的处罚，旨在规范市场交易秩序，严厉打击扰乱市场秩序的行为。

江苏证监局《行政处罚事先告知书》称，于凡一及其一致行动人的违法事实如下：

于凡怡和刘福娟是夫妻。 他们直接或间接控股烟台阿维管业有限公司（以下简称阿维管业）、西藏阿维创业投资有限公司（以下简称阿维投资）、烟台阿维商贸。 有限公司（以下简称艾维贸易）。

2019年3月，于凡一及一致行动人开始通过集中竞价方式购买沃乐家居股份。 2021年1月，于凡一及一致行动人持股比例合计达到5%。 截至2023年9月4日，于凡一及一致行动人合计持有沃乐家居2244.04万股，占沃乐家居总股本的7.1124%。

9月5日至9月6日10时20分，于凡一及其一致行动人通过集中竞价减持沃乐家居2244.04万股，占总股本的7.1124%。 于凡一、鄂维商贸、鄂维创业、鄂维管业在合计减持比例达到5%时未能按规定停牌。

江苏证监局认为，于凡一及一致行动人合计持有沃乐家居5%以上股份。 沃乐家居合计减持股份达到5%后，于凡一、阿维管业、阿维创业、依维商贸未能按规定停牌。 该行为违反了《中华人民共和国证券法》的相关规定，构成限售期内转让股票的违法情形。

江苏证监局责令范毅、烟台艾威贸易有限公司、西藏艾威创业投资有限公司、烟台艾威管业有限公司改正，给予警告，没收违法所得16.5349元万元，并处罚款3295万元。 具体来说：

广东盛邦律师事务所合伙人李秀娇告诉界面新闻，违规减持行为非常普遍，而此次沃乐家居大股东违规减持的情况更为严重。 今年以来，不少上市公司大股东通过各种方式“减持”。 结果就是投资者不信任市场和监管机构。 如果监管部门不采取严厉措施，将会产生严重后果。

值得注意的是，证监会启动调查并对沃乐家居相关股东进行处罚的速度非常快，仅用了十天时间。 从时间线来看：

香颂资本董事沉萌向界面新闻表示，在沃乐家居一案中，明显是大股东与游资合作，利用房地产行业政策调整影响市场情绪，减持以谋取不正当利益。同时推高股价。 这不仅是监管机构为了活跃资本市场而出台规定严格管理减持之后的情况，就连此前的治理环境也不允许如此肆无忌惮地侵犯二级市场投资者的利益。 此次严厉处罚的目的是为了规范市场交易秩序，严厉打击扰乱市场秩序的行为。

沃乐家9月7日晚间披露的《回复上交所监管工作函》显示，于凡一及其一致行动人对本次违规减持行为表示诚挚的歉意。 自收到上交所《监管工作函》、向证监会报送纪律处分意向书和立案通知书后，我们积极配合证监会调查，严格执行按照上交所工作函的要求，积极进行整改。

于凡一及其一致行动人承诺在法律法规允许的范围内尽快回购违法超额减持的股份。 若涉及该部分股份回购募集资金，募集资金将全部归上市公司所有。

上交所9月15日披露的纪律处罚决定书显示，责任方（指于凡义等人）回应称，对违规事实认定无异议，并承诺回购超额减持股份。尽快按照法律法规规定。 如有任何相关收益均归公司所有，敬请谅解。

但上交所指出，于凡一违规减持的数量和金额巨大，情节严重，市场影响极其恶劣。 其涉嫌回购股份的承诺不足以有效消除违法行为的不利影响，不构成从轻处罚。 提出减轻处罚的相关理由的，不予受理。

鉴于违规行为，上交所决定对范毅及其一致行动人刘福娟、阿维管业予以公开谴责，并对阿维投资、阿维贸易发出通报批评。

于凡一公开宣布承诺已过去六个交易日，但尚未传出增持相关消息。

李秀娇表示，股东本人回购股份的承诺与证监局的处罚不冲突。 中国证监局作出的行政处罚必须落实，大股东向上市公司和社会公众作出的公开承诺也必须落实。 “这种承诺是通过上市公司向投资者披露的，这意味着它是一种信息披露，投资者可以据此进行投资。”

李秀娇还表示，如果大股东未履行相关承诺，投资者基于承诺购买股票并造成损失，那么大股东可能需要承担民事赔偿责任。

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