中国基金报记者 沉楠

7月和8月一直是IPO申报的传统淡季，但7月却出现多年未见的零申报，一度引发市场猜测IPO节奏的变化。 8月27日，证监会发布“协调一二级市场平衡，优化IPO和再融资监管安排”的消息，最终确认了IPO节奏的变化。

从IPO申报情况来看，沪深交易所在刚刚过去的8月份继续零申报，而北交所仅受理了云星宇和华星两家公司。

事实上，从8月IPO批文数量、企业首次公开发行数量、企业IPO数量来看，较7月分别减少了4家、10家和4家，降幅均超过10%。 数量下降了31%。

8月沪深交易所IPO继续零申报

由于招股说明书财务数据的时效性要求，拟上市公司往往在6月底、12月底提交招股说明书。 每年6月底和12月底，都会受理大量企业的IPO申请。 过了这个时间点，申请人数就会大幅减少，迎来一两个月的“淡季”。

今年也不例外。 6月下旬，上海、深圳、北京三地交易所均受理了一批IPO申请。 以深圳证券交易所为例，6月26日至28日共受理新股63家。整个6月，上海、深圳、北京三地交易所共受理254家公司IPO申请。

进入7月，IPO申请突然平静下来。 只有金源种业一家公司被北京证券交易所受理，上海和深圳证券交易所不受理新股发行。 虽然是6月底后的淡季，但近几年来并未出现全月零申报的情况，这也引发了市场对IPO节奏变化的猜测。

8月27日，证监会宣布降低融资性存款比例，规范减持，优化IPO和再融资安排。 此外，财政部、国家税务总局宣布降低股票交易印花税税率。 多管齐下激活资本市场提振市场信心，证实IPO节奏已阶段性收紧。

从8月全月申报情况来看，沪深交易所继续为零，京交所仅有两家，分别是第一创投保荐的云星宇和民生证券保荐的华星。 不算太大，分别只有3.77亿元和2.48亿元。

批准数量也进一步下降。

事实上，除了IPO新增受理外，8月份IPO审批数量、企业首次公开发行、企业IPO数量进一步收紧，较7月分别减少4家、10家、4家，环比减少10家。跌幅超过10%。 其中，首次公开募股数量下降31%。

2023年1月至8月，IPO获批数量、首次公开发行股票数量、首次上市数量与去年同期相比分别减少34家、33家和34家。 2023年1月至8月IPO融资2954亿元，较2022年同期下降29%。2023年1月至7月上市公司再融资金额也较2022年同期减少574亿元。

这样，截至8月25日，2023年新受理IPO申请（含译文）507家，审核IPO企业（含注册）684家，IPO挂牌企业187家，完成再融资发行276家。

回顾本轮一二级市场平衡的变化，首先是7月24日，中央政治局会议对资本市场工作作出重要部署，明确提出“激活资本市场”以提振投资者信心。” 随后，证监会认真贯彻落实党中央、国务院决策部署，提出促进资本市场可持续发展一揽子政策措施。

其中，在融资改革方面，8月18日，证监会相关负责人在回答记者关于活跃资本市场、提振投资者信心的问题时表示，将充分考虑动态和积极因素投融资平衡。 8月27日，证监会作出部署，逐步收紧IPO步伐。

对于金融行业上市公司或其他行业大盘上市公司的大额再融资，还实行事前沟通机制，关注融资的必要性和发行时机。 除房地产上市公司外，对破产、净破产、经营业绩持续亏损、金融投资比例较高的上市公司再融资，应适当限制融资间隔和融资规模。

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