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华耀光电科技股份有限公司（以下简称华耀光电）于2023年5月上旬披露招股说明书（申请稿）。IPO（首次公开发行）申请受理后不到两个月，华耀光电就选择了退出该材料及其IPO申请目前处于终止状态。

虽然IPO申请已终止，但监管部门对IPO申请过程中违规行为的处罚已于近期落实。

据深交所披露，华耀光电及公司三名实际控制人受到公开谴责，为其IPO项目提供服务的律师事务所、券商也受到通报批评。 具体违法行为的来源与信息披露有关。

《每日经济新闻》记者注意到，2023年以来，除华耀光电外，深交所对3家2022年撤回发行上市申请的公司进行了纪律处分，均因该公司在IPO申请过程中存在问题。 信息披露违法行为。

2023年10月1日，上海华万律师事务所律师郝大海通过微信向记者表示，证券交易所的纪律处分并非行政处罚，对上市有间接影响。 例如，发行人董事、监事、高级管理人员在12个月内受到证券交易所公开谴责的，发行人不得发行股票。 “根据该规定，华耀光电的上市申请应当延期。”

重大负面舆情未及时通报

近日，深交所披露三起纪律处分，均与华耀光电IPO项目有关。

华耀光电及关联方被深交所公开谴责，华耀光电IPO项目服务机构北京君合律师事务所、中国银河证券及关联方被给予通报批评。

从深交所披露的惩戒细节来看，华耀光电的违规行为与信息披露有关，包括未在招股书中披露实际控制人在证券虚假陈述责任纠纷中作为被告有多起未决诉讼，这可能会导致华耀光电的违规行为与信息披露有关。发行人经营及声誉受到影响，同时上述事项被媒体广泛报道并产生重大负面舆论后，公司未能及时主动向深交所报告。

荀建华、荀耀、姚晶均为华耀光电的实际控制人。 同时，这三人分别担任华耀光电董事总经理、董事长、董事。 《每日经济新闻》记者注意到，荀建华是关键人物之一。

根据纪律决定书，荀建华作为被告，因证券虚假陈述责任纠纷有多起未决诉讼。 同时，荀建华还是亿晶光电（维权）（SH600537，股价5.28元，市值63.11亿元）的实际控制人、董事长。 2017年转让亿晶光电控制权期间，因信息披露违规而触犯法律。 对于违规行为，上海证券交易所给予公开谴责的纪律处分，宁波证监局给予警告、罚款30万元的行政处罚。

据《每日经济新闻》此前报道，2011年，荀建华控制的亿晶光电通过与海通集团借壳交易进入资本市场。 此后，荀建华减持亿晶光电，亿晶光电实际控制人由荀建华变更为顾耀明。 华耀光电与亿晶光电的共同渊源不仅仅是荀建华，华耀光电的多名高管都有亿晶光电背景。

对于荀建华等人的行为，《美景热评》此前写道：“上市公司实际控制人金蝉脱壳启动新IPO，对投资者的危害显而易见，实控人急于求成”退出原来的壳，无意照顾上市。” 公司业务和运营不断恶化，投资者的利益被忽视。 另一方面，实际控制人及公司核心人员私自开发私人土地，也可能导致原上市公司业务和技术的转让或流失，成为直接竞争对手。”

律师表示上市申请将被推迟

虽然IPO申请已终止，但监管部门对相关企业申请过程中违规经营的处罚不会终止。

《每日经济新闻》记者注意到，据深交所官网显示，2023年以来，除华耀光电外，深交所对3家终止IPO的公司实施了纪律处分。 这3家公司均已撤回2022年发行上市申请，违规原因也与信息披露有关。

古麦光电科技股份有限公司（以下简称古麦光电）于2022年9月撤回发行上市申请，后于2023年7月14日被发出通报批评。古麦光电的违规行为包括：未能准确披露其与主要客户的业务模式，以及未能充分披露与销售和产品质量相关的内部控制缺陷。

2023年4月11日，陕西嘉禾生物科技股份有限公司（以下简称嘉禾生物）也被发出通报批评，并于2022年7月撤回发行上市申请。嘉禾生物的违规行为包括：如实披露境外存货账目不符、期后销售比率低、未真实、准确披露转贷、与供应商资金往来等事项的情况。

2023年1月11日，北京深泰科技股份有限公司（以下简称深泰）被通报批评，并于2022年7月撤回发行上市申请。深泰的违规行为包括：变更信息披露不真实、不准确销售模式中，第三方还款金额信息披露不准确等。

这三家公司被公示批评，华耀光电则受到公开谴责和处罚。 两者有什么区别？

10月1日，郝大海通过微信向《每日经济新闻》记者表示，通报批评和公开谴责都是证券交易所的纪律处分。 通报批评一般是在一定范围内（如会员单位范围内）进行举报。 ，公开谴责是向所有人公开的。

“公开谴责是交易所最严重的纪律处分，证监会通常会同时处理。” 10月1日，上海新谷律师事务所首席律师王华涛通过微信向记者表示。

那么发行人及相关当事人受到证券交易所纪律处分，会对公司发行上市申请产生哪些影响呢？

对此，郝大海告诉记者，证券交易所的纪律处分并非行政处罚，对上市有间接影响。 例如，发行人董事、监事、高级管理人员在12个月内受到证券交易所公开谴责的，发行人不得发行股票。 “根据该规定，华耀光电的上市申请应当延期。”

对于公司后续IPO计划等问题，《每日经济新闻》记者于10月1日致电华耀光电此前披露的证券部号码进行采访。 可能是因为放假的原因，没有人接电话。

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