中国证监会网站近日发布公告，决定对浙江同花顺基金销售有限公司（以下简称“同花顺基金销售公司”）出具警示函。 经核查，浙江证监局发现同花顺基金销售公司部分产品存在提升预期收益的行为，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理条例》（证监会令第175号，以下简称《销售办法》）第二十四条第三项的规定。 根据《销售办法》第五十三条的规定，浙江证监局决定对同花顺基金销售公司采取出具警告信并记入证券期货市场诚信档案的行政监管措施。

同花顺（300033.SZ）2022年年报显示，同花顺基金销售公司为同花顺旗下子公司，同花顺对其投资的期末账面价值为3000万元。

《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（中国证监会令第175号）第二十四条：基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务，不得有下列情形： （一）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； （二）违反规定承诺不损失收入和本金或者限制损失金额和比例的； （三）预测基金投资业绩或者公布预期收益率； 基金销售业务主体、销售基金产品等重要信息，或者过度包装服务平台、服务品牌模糊化上述重要信息； （六）以抽奖、返利或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金； （九）挪用基金销售结算资金或者基金份额； 违规利用基金份额转让规避基金销售结算资金闭环运行要求，损害投资者资金安全； （十）利用或者承诺利用基金财产和基金销售业务进行利益输送或者交换；

《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第五十三条：基金销售相关机构违反法律、行政法规、本办法和中国证监会其他规定的行为。 法律、法规有规定的，按照规定处理； 通过发出警告信、公开谴责、认定不适当人选等行政监管措施，发现违法行为涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。

以下为全文：

关于对浙江通华顺基金销售有限公司发出警告信的决定

浙江同花顺基金销售有限公司：

经核查，我局发现贵公司部分产品存在公示预期收益的行为，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号，以下简称《销售办法》）第二十四条第三项的规定。

根据《销售办法》第五十三条的规定，我局决定对你公司采取出具警告信的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 请贵公司高度重视，严格遵守基金销售相关法律法规，切实加强内控和合规管理，规范销售行为，杜绝上述问题再次发生。

如果您对本监督管理措施不服，可以自收到决定之日起六十日内向中国证监会申请行政复议，或者自收到决定之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。 复议、诉讼期间，上述监督管理措施不停止。

浙江证监局

2023 年 6 月 30 日

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