量化私募巨头明珞投资及其员工被上海证监局罚款。

8月31日，上海证监局披露三张罚单，直指上海明屯投资管理有限公司（以下简称“明屯投资”）及其员工的违规行为。

此次罚款表明，上海名屯投资管理有限公司在开展私募基金过程中，未能实施有效的内部控制，未尽到对员工不当行为进行监督、控制并及时督促员工整改的审慎、勤勉义务。违反《监督管理暂行办法》（中国证监会令第105号）第四条第一款《私募投资基金》规定。

根据《私募股权投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，上海证监局决定对明屯投资采取监督管理措施，责令改正。 明屯投资应按照相关法律法规要求实施整改，进一步健全内控机制，强化人员守法意识，采取切实有效措施，避免类似问题再次发生。

同时，上海证监局指出，许世军、卓凌尘作为私募基金从业人员，从事私募基金业务，并从事通过微信公众号向不特定对象推广私募基金产品的行为，不符合《关于加强私募股权投资基金监管的若干规定》（证监会公告[2020]71号）第六条第二款的规定，违反《私募股权投资基金监管暂行办法》第二十条的规定《私募投资基金管理办法》（证监会令第105号）第三条第（九）项。

根据《私募股权投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，上海证监局决定对上述两人采取监督管理措施，对上述两人出具警告信，要求其认真整改。学习有关法律法规，增强遵守法律法规的意识，遵守法律、行政法规，遵守职业道德和行为规范。

公开资料显示，许世军曾任明珞投资营销部董事总经理，但并非该部门负责人。 卓凌尘是渠道经理。

9月1日晚间，明屯投资发布声明称，为此，公司管理层已召集合规、风控、人力资源等相关部门人员召开专题会议，传达《决定函》内容”及下一步整改措施。

明屯投资表示，5月8日起，上海市市场监管局、上海证监局等相关部门对营销部员工注册的微信公众号相关事项进行了核查。 核查结果显示，相关员工在公司不知情且未经公司授权的情况下发表相关文章，属于员工个人行为。 不过，该事件也暴露出该公司的管理问题。 公司未实施有效的内部控制，未履行审慎勤勉义务，对员工不当行为进行监督和及时督促员工整改。

“事件发生后，公司已对涉事员工采取纪律处分，并采取完善规章制度、强化合规审批流程、加强员工合规培训等措施。” 明屯投资表示，未来也将遵守相关法律。 按照法律法规要求，管理层与合规部门共同牵头制定整改方案并落实整改措施，进一步完善内控机制，强化人员守法意识，切实采取措施并采取有效措施避免类似问题再次发生。 公司将以最高的合规标准落实相关要求，并将继续勤勉尽责地工作，为投资者创造长期价值，维护行业形象和发展环境。

官网显示，明屯投资于2014年成立于上海虹口对冲基金产业园，借助强大的数据挖掘、统计分析和技术研发能力，打造了覆盖全周期、多策略、多品种，成为国内首家管理规模突破500亿元的量化私募管理人。 公司管理规模和长期业绩位居行业前列。 据了解，名屯投资也是国内首家规模突破千亿元的量化私募公司。 目前管理规模超过700亿元人民币，是国内资产管理规模最大的量化机构之一。 邱惠明是公司创始人兼总经理。

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