近日，证监会对中天国富、华西证券、华创证券、中德证券、西部证券、华泰联合、国信证券、国信证券等8家券商进行了投资银行内控和诚信建设现场检查和处罚。万和证券。 其中，中天国富、中德证券、西部证券、国信证券、万和证券被点名批评。

证监会指出，从检查结果来看，各家公司基本建立健全了投行“三道防线”内控制度，但部分投行内部控制不严等普遍问题仍存在重大问题未能得到有效重视。 其中，万和证券投资银行的内部控制只是流于形式，问题较为突出。 主要问以下四个方面：

一是内部控制制度不健全、不够有效。 如中天国富质控核心与营业部人员混杂、万和证券质控项目现场检查比例较低、发审部门提出的关键负面意见未得到有效落实等注重内部控制的各个方面。

二是“三道防线”不严密。 例如，国信证券在某项目实施阶段，尽职调查不足，未对大股东进行关联核查，未核实大股东异常持股行为； 中德证券在质量控制过程中并未严格控制项目质量和风险。 对退出后再次申请上市的项目关键问题重视不够； 万和证券未落实内部风险控制过程中的反馈，内控部门未跟进落实情况，向外界提交的材料明显删除了内部关注点。

三是薪酬和绩效考核制度不合理。 例如万和证券、中天国富等券商延期付款比例较低。 他们预先发放的绩效激励在项目撤回后不会收回。 激励过度问题突出； 绩效奖金与项目收入直接挂钩，有专门的业务承包绩效奖金等。

四是职业操守存在问题。 不少证券公司在投行项目聘请第三方时未严格履行合规审查程序，在申请文件中未充分披露聘请第三方的情况。 除上述共性问题外，万和证券、西部证券、国信证券还存在内控建设严重滞后、未按要求建设和使用投行业务工作底稿电子化管理系统、员工考核流于形式、部分岗位员工存在诚信事件等问题。

针对检查中发现的问题，证监会将坚持“穿透式监管、全链条问责”和“机构和人员双倍处罚”的原则，根据问题的类型、性质和情况采取措施。问题的数量。 问题严重的万和证券将暂停保荐、公司债券承销业务三个月，其他机构将采取监管谈话、责令改正、出具警告信等行政监管措施。 对相应证券公司主要负责人、投资银行业务负责人、内部审计负责人、质量控制部门负责人等采取监管措施，要求公司对相关责任人员进行内部问责。

中国证监会指出，各保荐机构要切实执行《证券发行上市保荐业务管理办法》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《规定》 《关于证券期货经营机构及其从业人员诚信问题的通知》等法律规定，要按照法律法规的要求，进一步树立质量优先、审慎申报的理念，不断完善内控机制，勤勉尽责地开展工作，认真负责，切实提高执业质量。 尤其要遏制规模冲动，避免“一检就撤”，防止“带病突破”。

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