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公募独董尚未贡献过出彩案例:内控治理突出独董作用

2023-10-16 17:08:08 來源: 搜虎网 作者:搜虎网

  

早在2001年,基金行业就引入了独立董事制度。 到2022年证监会发布《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员和从业人员监督管理办法》时,对基金公司独立董事的规定已经更加细化。 化,涵盖独立董事的要求等方面。 但从日常实践来看,尚未出现公开发行独立董事的突出案例。

上述公募高管提到,独立董事很少参与公司管理,每年只出席一两次董事会。 “在某种程度上,这非常有启发性。” 在前述公募投资研究员看来,未来真正意义上的独立董事必须做到三点:一是与所在公司不存在任何隶属关系或利害关系;二是与所在公司不存在任何关联关系。 第二,能够发表独立的意见; 第三,他们必须对自己的独立判断负责。 从目前的情况来看,公开发行独立董事已经基本实现了第一点,但后两点还处于“无作为”的状态。

云泰资本创始人付立春对证券时报记者表示,公开独立董事的作用主要是名义上的,相关案例并不多,国内独立董事制度还有很大的改进空间。 比如,应该制定更详细、更完整的规则,让股东、投资者、监管机构等主体更好客观地评价独立董事的作用,从而区分哪些作用是表面的,哪些是实质性的。

蓝思咨询创始人邝玉清对证券时报记者表示,由于股东背景等原因,公募对于“外部聘用”相对谨慎,选拔各领域“明星”至少不会“惹事生非”。 ”。 至于能起到多大的作用,可能不是主要考虑的。 基金公司更多考虑的是如何“安全”地满足公司治理合规要求。

基金公司独立董事__懂基金独董公司好吗

独立监管作用需发挥

基金公司独立董事_懂基金独董公司好吗_

既然专业性和制度都比较完善,为什么公募独立董事却未能达到市场预期呢? 其实,这也与市场对独立董事作用的认识存在偏差有关。

基金公司独立董事_懂基金独董公司好吗_

付丽春认为,基金公司和上市公司引入独立董事的目的基本相同,但基金公司的团队规模(人数)相对较小,引入外部独立董事具有一定的独特性。 基金公司独立董事可以为公司治理提供理论或实证的第三方视角,为提高治理质量做出一定的贡献。 尤其是基金公司涉及大量的基金管理工作,来自学术界、监管界、企业界等领域的独立董事往往具备相应的专业知识,能够对公司的发展(尤其是个人重大决策)起到指导作用。

“总体来说,公募独立董事并没有起到严格意义上的独立监督作用,但也不能说完全没有作用,因为他们的一些作用并不容易察觉。” 某基金第三方人士告诉证券时报记者,独立董事不能干预公司经营和投资决策。 在这种限制下,独立董事只能起到两个作用:一是威慑。 由于独立董事的存在,基金公司在做出某些重大决策(尤其是涉及一定风险、涉及不当利益转移的决策)时,不敢太过肆无忌惮。 二是专家咨询的作用。 独立董事是各领域的专业人士,将对基金公司运作中遇到的相关问题提供必要的控制和指导。

上述发行高管还表示,“我目前担任公司内部董事,在做投资研究时也参加过其他公司的相关会议。从我的经验来看,独立董事对这些文件的审查是有选择性的”就是看能看懂的部分,虽然这个不够全面,但是每个独立董事都有必备的专业,也下了功夫,只有看能看懂的部分,才是从专业的角度去检查,从从法律和合规的角度来看,从这个角度来看,独立董事对公司治理和运营是有帮助的。”

“我个人多年来几乎没有听说过独立董事参与基金公司治理的案例,但这并不意味着独立董事机制没有发挥作用。” 邝玉清表示,基金公司股东比较简单,内部治理纠纷也没有上市。 公司如此复杂,并不像上市公司那样进行资本运作,利益杠杆巨大,很少引起重大利益纠纷; 基金行业仍然是一个严格监管的行业,合规体系比上市公司的平均水平要强很多,所以没有那么多的公开问题。

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