变化一：基金专业资格获取方式扩大至五类

首先是基金从业人员考试。 根据您所从事的业务类型，通过相应的考试科目。

二是资格认定。 通过证券从业资格的人员或者具有相关境外从业资格的境外人员，免试基金从业考试专业科目。

三是职业经历认定。 私募（含创投）基金管理人高级管理人员具有10年以上证券、基金、金融、法律、会计等从业经验的，可免试基金从业考试全部科目。

四是“学历认定+评估”。 具有国家教育部门认可的全日制本科及以上学历人员，免试基金从业人员考试全部科目。 相关人员申请注册职业资格前，应当通过所在机构或者有资格的地方基金业协会等协会认可的其他机构组织的知识技能考核。

五是“专项培训+考核”。 部分商业银行基金销售人员前期在“专项培训+考核”试点中取得临时资格，待临时资格期满并完成30学时后续职业培训后，可申请将临时资格转换为基金资格。 。

通过专业经验认可和“学术认可+考核”获得基金专业考试所有科目豁免的人员，应自首次专业注册之日起60天内完成不少于15小时的后续职业培训资格，包括职业道德科目的内容不得少于5小时。

中国基金会协会表示，将根据社会和行业需求制定年度审核工作计划。 具体考试安排请关注协会官方网站发布的考试公告。 据悉，今年12月的基金从业人员考试正在筹备中。

变化二：违规惩戒措施升级

若从业人员违反职业行为准则，协会将视情节轻重，采取谈话提醒、书面警告、要求参加合规教育或警告、全行业谴责等自律管理措施、公开谴责、禁止从事相关业务、或加入黑帮。 列入名单、取消基金资格等纪律处分。

对未按要求履行员工管理主体责任的机构，协会将采取谈话提醒、书面警告、要求限期改正等自律管理措施，或给予警告、全行业谴责、公开批评等自律管理措施。根据具体情况和情节轻重予以谴责等。 限制相关业务活动等纪律措施。 同时，协会将按照有关规定对直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行严肃处理。

变化三：加强投资管理人员自律

中国基金管理业协会表示，《证券期货经营机构投资管理人注册规则》是对基金管理人注册规则的升级，主要从四个方面加强投资管理人的自律。

一是将在证券期货经营机构从事私募资产管理或投资管理的投资管理人纳入自律规则适用范围，对证券期货经营机构的投资管理人员实施职业行为全面自律管理。证券、期货经营机构。 二是细化投资管理人员的任职条件、申请程序、申请材料等注册要求，从入口处强化机构和投资管理人服务长期资金的能力。 三是强化投资管理人员流动合理性、稳定性要求，强化基金管理人募集期、封闭期、不满一年情况下的离职、变更管理要求管理现有公募基金产品。 更好地维护产品投资运营的稳定性，保护股东的合法权益。 四是进一步明确机构在制度建设、流程管理、投资管理人员日常管理等方面应承担的职责，压实机构主体的管理职责。

具体来说，投资管理人须具备基金资格，符合多年从事投资管理、投资研究等业务经验的要求，且近一年内曾在金融机构从事过相关工作，符合诚信相关要求并合规，并通过协会组织的资金管理组织。 经理证券投资法律知识考试。 管理养老目标基金、REITs基金等特殊产品的，在满足上述要求的基础上，还必须具备相应的行业经验或投资业绩要求。

此外，聘任或者解聘基金管理人时，必须及时办理基金管理人的任职登记和辞职注销手续。 调整基金管理人管理的公募基金产品或者安排基金管理人兼任私募资产管理计划投资管理人的，必须及时办理基金管理人变更备案。

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