11月24日晚间，中国证券投资基金业协会（以下简称“中国证券投资基金业协会”）同步修订发布两大自律规则——《基金从业人员管理规则》（以下简称“基金从业人员管理规则”） （以下简称《管理规则》），配套规则为《证券期货经营机构投资管理人登记规则》（以下简称《登记规则》）。

对于基金从业人员而言，《管理规则》及其配套规则的修订，细化了从业人员职业行为的禁止性要求和自律约束措施，结合行业实际情况丰富了从业资格的获取方式； 对于投资管理人来说，《注册登记规则》的修订，规范了各类专项产品基金管理人的具体标准，将投资管理人注册管理规定纳入自律规则，明确了专业履职能力和工作经历投资经理的要求。

中国基金管理业协会表示，此次修订旨在推动建立一支职业道德高尚、业务能力强的基金从业人员队伍，保护投资者合法权益，推动基金业高质量发展，加快推动基金业发展。建设中国特色现代金融体系，坚定不移走中国特色金融发展道路提供人才保障。

五类人员应注册基金业务资格

根据修订后的《管理规定》，通过所在机构从事基金业务活动的五类人员必须注册并取得职业资格。 具体包括：

一是公募基金管理机构、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构、私募证券基金管理机构中从事基金相关业务的人员。

二是私募股权（含创业投资）投资基金管理机构的法定代表人、执行合伙人或其指定代表、合规与风控总监等高级管理人员，以及从事私募基金募集业务的人员。

三是基金托管机构从事基金相关业务的人员。

四是基金服务机构中从事基金相关业务的人员。

五、法律、行政法规和中国证监会、协会规定应当取得职业资格的其他人员。

员工六大禁止行为

《管理规则》系统规范了从业人员的资质获取、资质管理、后续培训和职业行为。

《管理规定》明确，从业人员应当及时登记执业资格、变更个人信息、按要求取消执业资格。 登记资质或者办理相关业务时，不得提供虚假身份信息、工作经历、资格证书等虚假材料或者隐瞒信息。 相关案件中，不得以欺骗、贿赂、非法与中介机构合作等不正当手段逃避监管和自律管理。

根据《管理规则》，员工应当遵守忠诚、审慎、合法合规、利益冲突管理、信息披露、适当性、公平竞争和保密等义务，不得滥用职权、商业贿赂、禁止发表不当言论、干扰监督、背离社会主义核心价值观、违反职业道德和社会公德等六项禁止行为。

表：《管理规定》明确六项禁止行为要求

《管理规则》还明确，如果从业人员违反职业行为规范，协会将视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分。 从业人员违反职业道德和社会公德，情节严重、社会影响恶劣，造成重大不良社会影响的，将严肃处理。 违反规定在业务申请过程中提供虚假材料的，视情节轻重，给予1年至5年不等的取消注册资格的纪律处分。 对违法者要追究到底，杜绝以辞职、辞职、更换工作单位等方式逃避责任。

对未按要求履行员工管理主体责任的机构，协会将采取谈话提醒、书面警告、要求限期改正或警告、全行业等自律管理措施。谴责、公开谴责等，根据具体情况和情节轻重。 限制相关业务活动等纪律措施。 同时，协会将按照规定对直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行严肃处理。

基金从业资格取得方式扩大至五类

根据修订后的《实施条例》，基金业务资格的取得方式扩大为以下五种方式：

首先是基金从业人员考试。 也就是说，根据自己所从事的业务类型，通过相应的考试科目。也就是说，协会仍然会根据社会和行业需求制定年度考试工作计划。 具体考试安排请关注协会官方网站。

二是资格认定。 通过证券从业资格的人员或者具有相关境外从业资格的境外人员，免试基金从业考试专业科目。

这意味着在华从事基金业务的境外专业人士，具备境外基金相关资质并通过基金从业人员考试监管科目的，可以通过所在机构向协会申请基金从业人员资格注册。

三是职业经历认定。 私募（含创投）基金管理人高级管理人员具有10年以上证券、基金、金融、法律、会计等从业经验的，可免试基金从业考试全部科目。

四是“学历认定+评估”。 具有国家教育部门认可的全日制本科及以上学历人员，免试基金从业人员考试全部科目。 相关人员申请注册职业资格前，应当通过所在机构或者有资格的地方基金业协会等协会认可的其他机构组织的知识技能考核。

根据《管理细则》和《实施规定》，通过就业经历认证和“学历认证+考核”方式的人员，必须自首次注册职业之日起60天内完成15小时的后续职业培训。资格，包括职业道德。 内容不少于5小时。

五是“专项培训+考核”。 部分商业银行基金销售人员前期在“专项培训+考核”试点中取得临时资格，待临时资格期满并完成30学时后续职业培训后，可申请将临时资格转换为基金资格。 。

新增“学历认证+考核”基金资质认证

修订后的《管理细则》和《实施细则》新增“学历+考核”的基金资格获取方式，并明确考核应当符合以下要求：

首先，境内各类机构聘用的、通过“学历+考核”方式免试基金从业考试全部科目的从事各类基金业务的人员，须先经所在机构或有资格的当地基金批准行业协会及其他协会。 其他机构和组织应了解考核情况后再申请注册基金从业人员资格。

其次，协会制定并定期更新考核大纲和试卷，并提供在线考核平台。

第三，你要知道，考核是通过协会指定的系统在线完成的。 评估不受时间、频率和参与者人数的限制。 个人申请，由所在机构或符合条件的地方基金业协会等协会认可的其他机构完成考核。 在符合条件的场地举行。

最后，机构应指定专门场所作为考场，配备监考人员、督导人员等管理人员，并设置能覆盖所有考核人员的监控摄像头。 机构应当妥善记录、保存考核现场照片、流程视频、签到表等材料备查，保存期限不得少于10年。

根据《管理细则》和《实施条例》，人事工作单位和其他组织考核的机构应当承担主体责任，建立健全考核管理制度，指定牵头部门负责组织实施。并及时向协会报告违规违纪行为。 人员所在机构合规与风险控制负责人应当承担监督责任。

据上海证券报记者获悉，自11月27日（下周一）起，各机构均可在员工管理平台查看发布的通知，其中涉及考核大纲、组织手册、流程指引等具体材料。应该知道和理解的评估。 和要求。

加强应知、应做的考核管理和监督

据了解，协会将在夯实机构组织管理职责的基础上，加强对相应考核的管理和监督，对考核现场或非现场的组织标准进行不定期检查。

根据《管理规则》和《实施条例》，机构未按要求履行考试组织职责的，协会将采取取消现场评审结果、暂停受理相关考试等自律或纪律措施。根据违法行为的严重程度，对业务等进行处罚；

对直接责任人员和合规与风险控制责任人员采取警告、全行业谴责、公开谴责、列入黑名单、取消执业资格等纪律处分；

对违反考试纪律的个人，协会将按照规定给予提醒、书面警告、取消现场考核结果、警告、全行业谴责、公开谴责、列入黑名单、取消职业资格等处理。违规行为的严重程度。 您应该知道您将受到评估。 、“专项培训+考核”和基金专业考试1年至3年禁入等自律管理或惩戒措施。

强化投资管理人员流动合理性、稳定性要求

据悉，《登记规则》主要针对投资管理人，具体包括：在公募基金管理机构中负责公募基金管理业务的基金管理人、在证券期货经营机构中负责私募股权资产管理业务的投资管理人，或者负责年金、养老基金、社会保障基金等投资管理业务的投资管理人员，以及上述机构中实际履行相应职责的人员。 基金管理公司子公司、证券公司子公司中负责私募股权投资基金管理业务的投资管理人员参照本规定执行。

《登记规则》从以下四个方面加强投资管理人员自律：

将在证券、期货经营机构从事私募资产管理或投资管理的投资管理人纳入自律规则适用范围，对证券、期货经营机构投资管理人员实施职业行为全面自律管理。期货经营机构； 明确了投资管理人员的资质、程序、申请材料等注册要求，强化了机构和投资管理人员从入口处服务长期资金的能力； 强化了投资管理人员流动的合理性、稳定性要求，强化了募集期限、封闭期限、现有管理等要求。一年; 进一步明确机构在制度建设、流程管理、投资管理人员日常管理等方面应承担的职责。

《登记规则》对基金管理人申请登记提出了非常详细的要求。 其中，明确有下列情形的，不予登记：

1、无特殊情况，公募产品管理人员处于募集期或封闭期而主动辞职，且辞职期限不满24个月（含）；

2、未配合公司妥善完成工作交接或者在管理公募基金产品一年内无特殊情况主动辞职，且辞职期限不满18个月（含沉默期）；

3、短时间内频繁更换工作单位，即最后工作单位为公募基金管理人且3年内更换工作单位2次以上； 或最后任职单位为非公募基金管理人且3年内更换任职单位3次以上。 ;

4、从公募基金管理人或者证券期货经营机构辞职不满6个月的基金管理人、投资管理人等。

申请基金管理人登记时，拟任基金管理人须承诺在公募基金产品募集期、封闭期（不包括公募基础设施证券投资基金）、管理公募基金产品期间一年内不主动离开公司，除非有属于特殊情况。 拟任基金管理人必须亲笔撰写个人承诺书，在承诺书中明确最少任职期限不少于一年，并签字。

关于基金管理人变更，《登记规则》明确，当基金管理人管理的公募基金产品处于募集期时，基金管理人管理的现有公募基金产品处于封闭期，现有公募基金基金管理人管理的产品处于封闭期，产品期限不满一年的，不予办理变更手续。

将投资管理人登记管理统一为自律规则

《注册规则》对基金管理人的要求是：必须具备基金专业资格，符合多年从事投资管理、投资研究等业务经验的要求，并曾在金融机构从事过相关工作最近一年内，符合诚信合规相关要求。 ，并通过了协会组织的基金管理人证券投资法律知识考试。

同时，管理养老金目标基金、经理中经理产品、REITs基金等特殊产品的人，除满足前述要求外，还必须具备相应的专业经验或投资业绩要求。

此外，聘任或者解聘基金管理人时，必须及时办理基金管理人的任职登记和辞职注销手续。 调整基金管理人管理的公募基金产品或者安排基金管理人兼任私募资产管理计划投资管理人的，必须及时办理基金管理人变更备案。

《登记规则》还对投资管理人的聘任提出了明确的要求，包括具备基金资格、符合多年从事投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务的经验要求、符合诚信合规要求等。 担任管理人中管理人产品的投资管理人，在满足上述要求的基础上，还应具备相应的专业经验和投资业绩要求。 聘任或者解聘投资管理人时，必须及时办理投资管理人的任职登记和辞职注销手续。

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