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界面新闻记者| 张晓云

9月15日晚间，建元信托（ST建元，600816.SH）公告称，公司及3名相关人员当天收到上海证监局的警示函。

这三名相关人员分别是安信信托原董事长、安信信托原总裁、安信信托董事王少钦、杨晓波、邵明安。 三人现已离开安信信托。

警示函显示，建元信托存在未按照规定披露重大合同、未履行对外担保审核程序且未按照规定披露、未按照规定披露重大诉讼等问题，未披露重大质押、冻结资产及未按照规定披露相关事项。 对方非经营性占用资金未按要求披露。

具体而言，2014年以来，建元信托在开展信托业务过程中，与部分信托受益人签订了信托受益权转让协议、受益权转让合同、业务合作协议等。 建元信托没有在临时公告中及时披露，也没有在2015年至2018年年度报告和2015年至2019年半年度报告中披露。直至2019年11月12日，公司发出问询致交易所的信。 上述担保承诺是否存在远期转让等形式，首次在回复公告中披露，直至2021年4月30日，才在回复公告中披露上述担保承诺合同的剩余金额。 2020年年度报告。

建元信托于2016年10月出具《保证函》，约定若投保人未按期履行转让义务，建元信托将承担不可撤销的连带责任，涉及保证本金7亿元人民币。 上述担保义务将于2021年4月解除。建元信托未就该事项履行董事会、股东大会审议程序，未在临时公告中披露，亦未在2016年年报中披露至2020年及2017年至2020年半年度报告。

2019年，建元信托作为被告因签订受益权转让协议、受益权转让合同等涉及诉讼。但建元信托并未及时披露上述诉讼事项，也未就上述诉讼事项进行披露。并在2019年半年度报告中披露。 直到2019年11月16日、2019年12月17日、2020年4月30日才披露。2019年、2020年、2021年1月，建元信托作为原告卷入诉讼。 公司未及时披露上述诉讼事项，也未在2019年年报及2019年、2020年半年报中披露。 直到2021年4月30日，该诉讼涉案金额才在2020年年报中披露。

2019年至2020年3月，建元信托多项资产被质押或冻结。 建元信托未及时披露上述资产限制情况，也未在2019年半年度报告和年报中全面、准确地披露情况。 直到2020年5月15日，资产质押冻结事宜才以临时公告的形式披露。

2017年12月30日，建元信托通过信托计划发放信托贷款5亿元。 2018年1月，上述资金2.97亿元间接划入公司原控股股东上海国之杰投资发展有限公司账户。建元信托于2018年12月以181.4认购了部分上述信托计划。固有资本万元。 2021年4月，公司收到上述信托股权转让款。 上述行为构成关联方对建元信托资金的非经营性占用。

根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十九条第三项的规定，上海证监局对建元信托采取监管措施，出具警示函。

上海证监局要求建元信托积极采取有效措施加强公司治理，提高信息披露质量，提高规范运作水平。

同时，王少勤自2012年11月至2019年5月担任安信信托董事长时，未勤勉尽责，对公司上述部分事项负有责任。

2012年11月至2018年10月担任安信信托总裁期间，杨晓波未勤勉尽责，对公司上述部分事项负有责任。

邵明安于2012年11月至2022年9月担任安信信托董事，于2019年7月至2020年1月代为履行董事长职责，于2018年10月至2019年4月代为履行行长职责。对公司上述事项负责并负责。

根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十八条、第五十九条第三项的规定，上海证监局对建元信托、王少勤、杨晓波，邵明安。 监督措施。

建元信托表示，收到上述警示函后，公司加强了证券法律法规和规范性文件的学习，切实完善公司治理和规范运作，严格按照相关规定履行信息披露义务。 王少勤、杨晓波、邵明安不再担任公司任何职务。 本次收到的警告信不会影响公司的正常经营和管理活动。

公开资料显示，建元信托前身为安信信托。 目前，建元信托已完成重组更名，并陆续组建新团队，逐步走上正轨。

此外，值得注意的是，建元信托尚未回复上交所关于其年报和一季报监管工作的函件。

5月30日，刚刚更名的建元信托回复上交所关于其2022年年报信息披露监管的《问询函》，主要涉及主营业务、固有业务、诉讼事项、债务等五个方面。重组和金融资产交易。 方面。

6月12日，建元信托再次收到监管工作函，被要求补充披露现有信托业务状况等问题。 截至界面新闻发稿，建元信托尚未对工作函作出回应。

半年报显示，今年上半年，建元信托实现营业总收入5518.19万元，同比增长106.78%； 归属于上市公司股东的净利润2487.75万元，同比扭亏为盈。

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