据悉，今年10月，为进一步加强融券业务逆周期调节，证监会对融券借出及战略投资者配股制度进行了针对性调整和优化。基于当前市场状况，同时保持系统的相对稳定性。 在企稳前提下，战略投资者融券和配股将阶段性收紧。 融券方面，融券保证金比例由不低于50%提高至80%。 借贷方面，取消上市公司高管和核心员工参与战略配售设立的专项资产管理计划的借贷，适度限制其他战略投资者。 上市初期的借贷方式和比例。

10月14日，沪深证券交易所发布《关于优化融券交易及转融券交易安排的通知》，明确“投资者持有上市公司限制性股票、战略配售股票、大额证券”在限售期内，通过交易方式转让的大股东、特定股东减持股份及其他限制转让股份的，投资者及其关联人不得借钱出售上市公司股份。” 这进一步完善了“限制性股票不得融券”的要求。同时，要求证券公司按照穿透原则核实投资者情况，对投资者相关交易行为进行前端管控，严格监管。禁止参与违法行为或者为违法行为提供便利。

上述负责人表示，新规发布后，监管部门和行业协会通过发布通知、现场检查、行业培训等多种方式督促证券公司落实新规要求。 证券公司通过发布公告、修改合同、签订承诺书等方式向投资者通报监管新要求，并及时完善制度，加强业务管控。 在系统改造完成之前，他们安排了专门的人员进行交易报表和前端控制。 目前，一些公司已经推出了新系统。 总体来看，大部分证券公司落实新规要求的情况基本到位。 但现场检查也发现，部分证券公司存在关联方深入核查不够等问题。

下一步，证监会将按照中央金融工作会议要求，全面加强穿透式监管。 一方面，压实证券公司责任，督促证券公司按照“看清不操作”的要求，强化客户交易行为和交易行为。 针对性穿透管理，严禁参与违法行为或为违法行为提供便利，切实提升业务水平。 另一方面，加强监管执法，建立健全穿透式监管工作机制，严厉打击通过多层嵌套、串通交易等违反“限制性股票不得融券”要求的行为。 、系列套利等案件一经查出，一并查处，也欢迎各市场主体共同监督《规定》的执行情况。 （记者吴丽华）

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