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2023年95股遭证监会立案从严监管态势明显(附名单)

2023-12-26 08:42:03 來源: 搜虎网 作者:搜虎网

  

年内立案调查案件数同比翻倍

今年以来,证监会发出调查函的速度明显加快。

据同花顺iFinD统计,截至12月25日,A股市场共有95只股票被证监会立案调查。 从最新消息来看,广电网络12月25日发布公告称,因公司涉嫌信息披露违法违规,中国证监会决定对公司立案。

伟创股份(维权)、沃华药业(维权)12月22日晚间披露,公司已被证监会备案。 其中,伟创股份案备受市场关注,公司资金超13亿元被神秘转移。

伟创股份披露公告显示,9月20日,公司控股股东中树维克有限合伙人江苏阳光(维权)集团与西岭能源签署《股权转让合作框架协议》。 根据协议,未来12个月内,西岭能源将通过投资关系获得中国数据科技的控制权。 拟收购人西岭能源实际控制人刘军于2023年9月28日至10月27日通过共同管理银行账户将公司资金13.3亿元划入其控制的银行账户,并已全额支付10月31日资金已退回公司,但自11月1日起已分批转出公司。 截至本公告日,该笔资金尚未返还公司。

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除了伟创股份被立案之外,刘军也被证监会立案。 需要指出的是,本案还涉及A股“毛纺巨头”陆克平。 12月24日晚间,伟创股份披露,公司上层股东陆克平也被证监会备案。 陆克平为江苏阳光集团实际控制人。 针对相关问题,北京商报记者致电伟创股份有限公司进行采访,但无人接听。

除伟创、沃华药业外,还有中国国旅联合(维权)、中国建筑工程总公司(维权)、亚洲联合发展(维权)、ST现代(维权)、ST等9只个股兴源(维权)今年12月。 中国证监会已立案。 从月度来看,今年7月份被立案个股最多,卓郎智能(维权)、ST南威(维权)、汇金公司(维权)、世纪华通(维权)等20只个股被立案。 总体而言,年内登记的95股股票数量较去年同期增加了一倍。

高合投资管理合伙人刘胜宇对北京商报记者表示,全面注册制下,监管层一直在严厉打击证券市场的违法行为,年内注册股票数量的大幅增加也反映了这一点。 。 一点。

91股信函披露涉嫌违法违规

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从95只股票被查的原因来看,其中91只涉嫌信息披露违法,占全部股票的90%以上。

今年立案调查单位中,有91家单位给出理由:“因公司在信息披露方面涉嫌违反法律法规,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》的规定,依据中华人民共和国等法律法规,中国证监会决定对公司立案。” 解释。

据同花顺iFinD统计,上述被调查个股中,公司多家控股股东、实际控制人也被证监会备案,包括融科科技(维权)、美丽生态(维权)、凯伦股份(维权)、灵康药业(维权)、华北制药(维权)、ST南威、三特索道(维权)等20只个股。

以ST南威为例。 ST南威7月29日公告,因公司及控股股东、实际控制人李平涉嫌信息披露违法,中国证监会决定对公司及李平立案。

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中国国际科促会科技产业投资分会副会长、战略投资智库常务理事卜纳新向北京商报记者表示,实际控制人、大股东和员工上市公司应当加强对证券法律法规的学习。 要尊重市场、尊重投资者,不断提高公司治理水平,杜绝违法违规行为。

上海瀚联律师事务所律师宋一新表示,全面注册制下,监管部门将严厉打击证券市场违法行为,预计未来立案调查的案件数量将持续增加。

22股被罚

据同花顺iFinD统计,95只股票中,有22只股票收到证监会下发的行政处罚决定书,另有16只股票收到行政处罚预告,罚款下达速度加快。

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同花顺iFinD显示*ST汇辰(维权)、首开股份(维权)、灵康药业、融科科技、卓金股份(维权)、华北制药、华控赛格(维权)、力源科技(维权)另有22只股票受到证监会处罚。 从时间上看,*ST汇辰是最晚收到单只股票罚款的。 该公司今年12月22日晚间披露,已收到《行政处罚决定书》。 经调查,该公司披露的《科创板上市招股说明书》以及首次上市后披露的2020-2022年年度报告存在虚假记载的事实,北京证监局决定责令该公司责令改正,给予警告,并处500万元罚款。

对于罚款部分由证监会、部分由地方证监局下达的情况,上海明伦律师事务所律师王志斌表示,现在行政处罚权已经下达,大多数情况下受到地方证监局处罚的,证监会认为案件典型或者特别复杂的,仍将由证监会检查组直接立案调查处罚。

据统计,上述22只个股中,苏达维格(维权)下达预罚单的速度最快。 10月8日,公司披露称已收到中国证监会下发的《调查通知书》。 不到一周后,10月13日,苏达维格发布公告称,公司已收到江苏证监局下发的《行政处罚事先通知书》。

歌曲投资者提出索赔。

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北京商报记者 马昌昌

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