年内立案调查案件数同比翻倍

今年以来，证监会发出调查函的速度明显加快。

据同花顺iFinD统计，截至12月25日，A股市场共有95只股票被证监会立案调查。 从最新消息来看，广电网络12月25日发布公告称，因公司涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司立案。

伟创股份（维权）、沃华药业（维权）12月22日晚间披露，公司已被证监会备案。 其中，伟创股份案备受市场关注，公司资金超13亿元被神秘转移。

伟创股份披露公告显示，9月20日，公司控股股东中树维克有限合伙人江苏阳光（维权）集团与西岭能源签署《股权转让合作框架协议》。 根据协议，未来12个月内，西岭能源将通过投资关系获得中国数据科技的控制权。 拟收购人西岭能源实际控制人刘军于2023年9月28日至10月27日通过共同管理银行账户将公司资金13.3亿元划入其控制的银行账户，并已全额支付10月31日资金已退回公司，但自11月1日起已分批转出公司。 截至本公告日，该笔资金尚未返还公司。

除了伟创股份被立案之外，刘军也被证监会立案。 需要指出的是，本案还涉及A股“毛纺巨头”陆克平。 12月24日晚间，伟创股份披露，公司上层股东陆克平也被证监会备案。 陆克平为江苏阳光集团实际控制人。 针对相关问题，北京商报记者致电伟创股份有限公司进行采访，但无人接听。

除伟创、沃华药业外，还有中国国旅联合（维权）、中国建筑工程总公司（维权）、亚洲联合发展（维权）、ST现代（维权）、ST等9只个股兴源（维权）今年12月。 中国证监会已立案。 从月度来看，今年7月份被立案个股最多，卓郎智能（维权）、ST南威（维权）、汇金公司（维权）、世纪华通（维权）等20只个股被立案。 总体而言，年内登记的95股股票数量较去年同期增加了一倍。

高合投资管理合伙人刘胜宇对北京商报记者表示，全面注册制下，监管层一直在严厉打击证券市场的违法行为，年内注册股票数量的大幅增加也反映了这一点。 。 一点。

91股信函披露涉嫌违法违规

从95只股票被查的原因来看，其中91只涉嫌信息披露违法，占全部股票的90%以上。

今年立案调查单位中，有91家单位给出理由：“因公司在信息披露方面涉嫌违反法律法规，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》的规定，依据中华人民共和国等法律法规，中国证监会决定对公司立案。” 解释。

据同花顺iFinD统计，上述被调查个股中，公司多家控股股东、实际控制人也被证监会备案，包括融科科技（维权）、美丽生态（维权）、凯伦股份（维权）、灵康药业（维权）、华北制药（维权）、ST南威、三特索道（维权）等20只个股。

以ST南威为例。 ST南威7月29日公告，因公司及控股股东、实际控制人李平涉嫌信息披露违法，中国证监会决定对公司及李平立案。

中国国际科促会科技产业投资分会副会长、战略投资智库常务理事卜纳新向北京商报记者表示，实际控制人、大股东和员工上市公司应当加强对证券法律法规的学习。 要尊重市场、尊重投资者，不断提高公司治理水平，杜绝违法违规行为。

上海瀚联律师事务所律师宋一新表示，全面注册制下，监管部门将严厉打击证券市场违法行为，预计未来立案调查的案件数量将持续增加。

22股被罚

据同花顺iFinD统计，95只股票中，有22只股票收到证监会下发的行政处罚决定书，另有16只股票收到行政处罚预告，罚款下达速度加快。

同花顺iFinD显示*ST汇辰（维权）、首开股份（维权）、灵康药业、融科科技、卓金股份（维权）、华北制药、华控赛格（维权）、力源科技（维权）另有22只股票受到证监会处罚。 从时间上看，*ST汇辰是最晚收到单只股票罚款的。 该公司今年12月22日晚间披露，已收到《行政处罚决定书》。 经调查，该公司披露的《科创板上市招股说明书》以及首次上市后披露的2020-2022年年度报告存在虚假记载的事实，北京证监局决定责令该公司责令改正，给予警告，并处500万元罚款。

对于罚款部分由证监会、部分由地方证监局下达的情况，上海明伦律师事务所律师王志斌表示，现在行政处罚权已经下达，大多数情况下受到地方证监局处罚的，证监会认为案件典型或者特别复杂的，仍将由证监会检查组直接立案调查处罚。

据统计，上述22只个股中，苏达维格（维权）下达预罚单的速度最快。 10月8日，公司披露称已收到中国证监会下发的《调查通知书》。 不到一周后，10月13日，苏达维格发布公告称，公司已收到江苏证监局下发的《行政处罚事先通知书》。

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北京商报记者 马昌昌

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