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临近年末券商资管业务再次被监管点名(附名单)

2023-11-19 15:11:25 來源: 搜虎网 作者:搜虎网

  

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临近年底,券商资产管理业务再次受到监管机构的呼吁。

11月17日,中国证监会深圳监管局(以下简称:深圳证监局)连续两次对国盛证券资产管理有限公司(以下简称:国盛证券资产管理有限公司)7名负责人下达行政监管措施决定书为:国盛资产管理),直接针对国盛资产管理,其资产管理业务运营存在诸多问题。

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资料来源:中国证监会深圳证监局

行政监管措施决定显示,经查,国盛资管部分资产管理计划存在尽职调查不规范、内控不完善、激励过度、销售管理不规范、信息披露不准确等问题,违反了《客户资产管理条例》。证券公司”。 《管理业​​务管理办法》第四十条第一款,《证券公司集合资产管理业务实施规则》第四条、第十六条第一款、第十九条,《证券公司集合资产管理业务实施规则》第十九条《证券期货经营机构私募资产管理业务经营管理暂行规定》第三条、第十条、第十一条的规定。

国盛资管时任业务负责人、常务副总经理蔡向通,时任合规总监刘国宁对相关违法行为负有责任。 深圳证监局决定通过监管约谈对两人采取监管措施。

唐永胜为当时的法人负责人、相关资产管理计划风险控制委员会委员、投资决策委员会委员,冯波为当时的销售负责人,何跃峰、万龙飞、徐美云为相关资产管理计划项目负责人及投资经理。 对相关违法行为负有直接责任,深圳证监局决定对五人采取出具警告信的监督管理措施。

官网信息显示,国盛资管为国盛证券全资子公司。 公司于2015年5月20日在深圳前海注册成立,前身为国盛证券资产管理总部,自2009年起获准开展资产管理业务。

从成立时间来看,国盛资管是29家证券资产管理机构中较早成立的持牌证券资产管理机构之一。 但从发展来看,国盛资管与同期成长起来的券商业绩存在巨大差距。

据企业快讯统计,国盛资管成立前四年仅实现归属于母公司净利润为正,此后就连续陷入净亏损。 近四年(2019-2022年)归属母公司净利润亏损分别为2677.39万元、6434.09万元、6702.25万元、3879.64万元。

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国盛资管历年归属于母公司净利润 来源:企业快讯

Wind数据显示,截至2022年底,国盛资管受托资金规模已降至18.89亿元,在有数据统计的59家券商中排名倒数第二。 这一规模甚至还不到2017年委托资金规模(399.08亿元)的5%。

国盛资管2022年年报显示,该公司为国盛证券旗下子公司。 国盛证券因实际控制人隐匿、公司治理失衡,于2020年7月被证监会接管。 国盛资管也被纳入接管范围,直至2022年12月30日公司才获准恢复正常运营。

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但从2023年上半年数据来看,国盛资管尚未恢复元气。

根据国盛金控(味全)(002670.SZ)此前披露的国盛资管未经审计半年报,2023年上半年,国盛资管仅实现营业收入2000万元,同比-同比下降81.49%; 净亏损2500万元,亏损较2022年同期(净亏损2300万元)进一步扩大。

在2022年年报中,国盛资管曾解释称,公司资产管理业务受市场状况影响较大。 同时,随着资本市场改革的不断深入,公司经营也面临着诸多挑战和压力,包括股东对资本回报稳定的压力,业务规范化、创新和产品多元化的挑战,以及监管力度的加大,公司一度受到证监会接管等压力。

2022年,公司将继续缩减渠道产品规模,发展主动管理业务,但公司股权、量化和资产证券化业务仍处于起步阶段。 2023年,公司将继续加大力度开展标准化投资业务和主动管理业务。

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需要关注的是,今年以来,在监管趋严的背景下,券商针对资管业务开出的罚款较往年大幅增加。

除国盛资管外,年内信达证券、国都证券、民生证券、华福证券、太平洋证券、五矿证券、长城国瑞证券、银泰证券、英大证券、恒泰证券、首创证券等机构也对资产管理业务违规行为采取责令改正、出具警告信等行政处罚措施。

内控管理不完善、合规管理不到位,频频成为资管业务违规的重灾区。

兴业证券此前的研报指出,在监管层面,体现了三个趋势。 一是强调管理者的主动管理能力和勤勉尽责义务,“资金池业务”和“渠道业务”逐步减少; 二是更加注重强化风险。 控制和管理资本实力和风险控制能力的机构将获得更多发展机会; 最后,对于非标投资业务限额管理,提出了合法性、真实性、有效性、明确性、确权性等具体要求。 ,对资产管理机构完善组织架构和内部控制、分工明确、专业人员充足提出了更高要求。

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